INFORMANTER KANAL
Bei KORÖSHI legen wir Wert auf die Einhaltung der Gesetze und internen Vorschriften sowie der in unserem Unternehmen festgelegten Grundsätze. Aus diesem Grund stellen wir Instrumente zur Verfügung, um Verhaltensweisen, die nicht unseren Werten entsprechen, zu erkennen und zu verhindern. Der Erfolg unseres Unternehmens basiert auf Integrität und Compliance. Aus diesem Grund verwaltet unsere Personalabteilung unseren völlig unparteiischen und vertraulichen Informantenkanal, in dem Themen behandelt werden wie:
· Sexuelle Belästigung, Belästigung und/oder Diskriminierung am Arbeitsplatz
· Verdacht auf Verstöße gegen andere geltende Gesetze, Rechtsvorschriften, sonstige Landesverordnungen oder unmittelbare Rechtsakte der Europäischen Union
· Risiken für Menschenrechte und Umwelt, die dem Unternehmen zugeschrieben werden könnten
· Anderes Verhalten, das einen Rechtsmissbrauch durch das Unternehmen oder seine Lieferanten beinhalten kann
ich. EINFÜHRUNG, ZWECK UND ANWENDUNG
Sein Ziel besteht darin, einen internen Kanal für die Meldung möglicher Verstöße gegen Vorschriften sowie Verstöße gegen interne und/oder ethische Richtlinien einzurichten und ein Whistleblower-Schutzsystem im Einklang mit dem Gesetz 2/2023 vom 20. Februar einzurichten, das den Schutz von Personen, die Verstöße gegen Vorschriften melden, und die Korruptionsbekämpfung regelt.
Dieser Kanal ist ein Mechanismus, der es Mitarbeitern und anderen interessierten Parteien ermöglicht, jede Art von rechtswidrigem Verhalten oder Verhalten, das unseren Werten und ethischen Grundsätzen widerspricht, ohne Angst vor Repressalien zu melden, die Informationskultur, die Integritätsinfrastrukturen von Organisationen und die Förderung der Informations- oder Kommunikationskultur als Mechanismus zur Verhinderung und Erkennung von Bedrohungen des öffentlichen Interesses zu stärken. Auf diese Weise möchten wir eine Kultur der Transparenz, Integrität und Verantwortung in unserer Organisation fördern und gleichzeitig diejenigen Mitarbeiter schützen, die sich in gutem Glauben dazu entschließen, eine Beschwerde einzureichen.
II. INFORMANTER KANAL
Der Kanal „Informant“ wird von der Person verwaltet, die für das interne System des Kanals verantwortlich ist, und verfügt je nach Umfang der erhaltenen Informationen über verschiedene Manager.
Der Systemverantwortliche ist verantwortlich für:
• Empfang, Registrierung und Verwaltung von Beschwerden, die über den Informantenkanal eingehen.
• Benennung der Person oder des Teams, die für die Untersuchung der eingegangenen Beschwerden zuständig ist.
• Gewährleistung des Schutzes von Hinweisgebern und der Vertraulichkeit der eingegangenen Beschwerden.
• Bewertung der Richtigkeit und Glaubwürdigkeit der eingegangenen Beschwerden.
• Entscheidungsfindung über geeignete Maßnahmen auf Basis von Forschungsergebnissen.
• Überwachung und regelmäßige Überprüfung des Beschwerdemanagementprozesses und der internen Richtlinien des Unternehmens.
• Erstellung von Berichten und Empfehlungen für die Geschäftsleitung zu eingegangenen Beschwerden und ergriffenen Maßnahmen.
Hinweisgeber im Geltungsbereich des Gesetzes können ihre Beschwerden auf folgende Weise vorbringen:
· Link zum Online-Kanal des Informanten: https://compliance.legalsending.com/canal/?C=4860789019017098
· QR-Code:
· Senden Sie eine E-Mail an die folgende Adresse:canalcomunicacion@koroshi.tv
· An die Personalabteilung adressierte Post; Verantwortlich für das interne Informationssystem des Unternehmens.
Auf Wunsch der meldenden Person kann die Kommunikation durch eine an die für das System verantwortliche Person gerichtete Anfrage im Rahmen eines persönlichen Treffens erfolgen.
III. THEMEN BERICHTEN
Der Kanal kann genutzt werden von:
1. Personen, die den Status eines Arbeitnehmers oder Selbstständigen haben.
2. Selbstständige Mitarbeiter (Freiberufler).
3. Aktionäre, Teilnehmer und Personen, die dem Verwaltungs-, Leitungs- oder Aufsichtsorgan der Gesellschaft angehören, einschließlich nicht geschäftsführender Mitglieder.
4. Jede Person, die für oder unter der Aufsicht und Leitung von Auftragnehmern, Subunternehmern und Lieferanten arbeitet.
5. Andere
Es ist wichtig hervorzuheben, dass Beschwerden, die über den Whistleblower-Kanal eingereicht werden, in gutem Glauben erfolgen müssen, das heißt, sie müssen durch Beweise und konkrete Fakten gestützt werden.
IV. MELDEPFLICHTIGE FAKTEN
Der Kanal wird nur verwendet, um das Unternehmen vor den folgenden Aspekten zu warnen:
A. Alle Handlungen oder Unterlassungen, die einen Verstoß gegen das Recht der Europäischen Union darstellen könnten, sofern:
1. Sie fallen in den Anwendungsbereich der im Anhang der Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019 zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden, aufgeführten Rechtsakte der Europäischen Union, unabhängig von ihrer Einstufung durch die innerstaatliche Rechtsordnung.
2. die finanziellen Interessen der Europäischen Union im Sinne von Artikel 325 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union (AEUV) beeinträchtigen; oder
3. den Binnenmarkt im Sinne von Artikel 26 Absatz 2 AEUV beeinträchtigen, einschließlich Verstößen gegen die Wettbewerbsvorschriften der Europäischen Union und von Staaten gewährter Beihilfen sowie Verstöße im Zusammenhang mit dem Binnenmarkt im Zusammenhang mit Handlungen, die gegen Körperschaftsteuervorschriften oder -praktiken verstoßen, deren Zweck darin besteht, einen Steuervorteil zu erlangen, der den Zweck oder Zweck der auf die Körperschaftsteuer geltenden Rechtsvorschriften verfälscht.
B. Handlungen oder Unterlassungen, die eine schwere oder sehr schwere Straf- oder Ordnungswidrigkeit darstellen können*.
*In jedem Fall sind alle schwerwiegenden oder sehr schwerwiegenden kriminellen oder administrativen Verstöße, die einen wirtschaftlichen Verlust für die Staatskasse und die Sozialversicherung bedeuten, darunter zu verstehen.
Der Hinweisgeber muss zumindest einen Hinweis auf die subjektive Tragweite des Verstoßes (verstoßener Sachverhalt oder Vorschrift: EU-Recht; strafrechtlicher Verstoß; oder Verwaltungsverstoß) geben; und eine möglichst detaillierte Beschreibung des mitgeteilten Sachverhalts (relevante Informationen zum Geschehen), ggf. unter Beifügung der ggf. verfügbaren Dokumentation.
Ebenso können Sie Ihren Vor- und Nachnamen sowie eine Kontakttelefonnummer angeben, wenn Sie sich nicht für eine anonyme Kommunikation entscheiden.
Wenn Sie die Identität der Person kennen, die für die gemeldete Unregelmäßigkeit verantwortlich ist, oder diese Tatsachen über einen externen Kanal einer anderen Stelle oder Einrichtung mitgeteilt haben, können Sie diese Informationen ebenfalls bereitstellen.
v. BESCHWERDEVERFAHREN
Das Unternehmen verpflichtet sich, alle Meldungen über mögliche Verstöße oder Nichteinhaltungen, die über den Whistleblower-Kanal eingehen, zu untersuchen.
Das Unternehmen benennt eine Person oder ein Team als Verantwortlichen für das Informationssystem oder den Beschwerdekanal, der für die Entgegennahme, Aufzeichnung und Verwaltung der über den Whistleblower-Kanal eingegangenen Beschwerden zuständig ist.
Die für das System verantwortliche Person übt ihre Aufgaben unabhängig und autonom gegenüber den übrigen Organen des Unternehmens oder der Organisation aus, kann bei ihrer Ausübung keinerlei Weisungen entgegennehmen und verfügt über alle für die Ausübung dieser Aufgaben erforderlichen persönlichen und materiellen Mittel.
Alle Vorwürfe werden unparteiisch und vertraulich untersucht und auf Grundlage der Untersuchungsergebnisse werden geeignete Maßnahmen zum Schutz des Hinweisgebers ergriffen.
Das Unternehmen verpflichtet sich, den Beschwerdeführer nach Möglichkeit und ohne Gefährdung der Vertraulichkeit und des Schutzes des Beschwerdeführers über den Stand der Untersuchung und die ergriffenen Maßnahmen zu informieren und kann zusätzliche Informationen zu den über den Kanal mitgeteilten Fakten anfordern.
Auf Wunsch des Hinweisgebers können diese auch im Rahmen eines persönlichen Gesprächs innerhalb einer Frist von maximal sieben Tagen zur Mitteilung erscheinen. Dieses Treffen wird gemäß den gesetzlich festgelegten Bedingungen aufgezeichnet. Unbeschadet seiner Rechte gemäß den datenschutzrechtlichen Bestimmungen wird dem Hinweisgeber die Möglichkeit geboten, die Niederschrift des Gesprächs durch Unterschrift zu überprüfen, zu berichtigen und zu akzeptieren.
Darüber hinaus verpflichtet sich das Unternehmen, alle eingegangenen Beschwerden und ergriffenen Maßnahmen zu verfolgen, um die Wirksamkeit dieser Richtlinie sicherzustellen und den Prozess kontinuierlich zu verbessern.
Die Kommunikation über das Informationssystem kann anonym erfolgen.
Eingegangene Mitteilungen werden innerhalb einer Frist von maximal 7 Tagen angenommen und während einer Frist von maximal 3 Monaten bearbeitet, außer in Fällen besonderer Komplexität, die eine Fristverlängerung erfordern; in diesem Fall kann diese auf maximal weitere drei weitere Monate verlängert werden.
Alle Informationen, bei denen der Sachverhalt mittelbar eine Straftat darstellen könnte, werden unverzüglich an die Staatsanwaltschaft weitergeleitet. Für den Fall, dass die Vorgänge die finanziellen Interessen der Europäischen Union beeinträchtigen, wird sie an die Europäische Staatsanwaltschaft weitergeleitet.
Zusätzlich zu diesem internen Kanal gibt es weitere externe Kanäle, die von den zuständigen Behörden eingerichtet werden, um auch Handlungen oder Unterlassungen zu kommunizieren, die Verstöße in den oben genannten Bereichen darstellen können. Zu diesen Kanälen gehören:
Staatliche oder regionale Kanäle:
· Nationaler Koordinierungsdienst für Betrugsbekämpfung
· Staatsanwaltschaft gegen Korruption und organisierte Kriminalität
· Unabhängige Whistleblower-Schutzbehörde*:
* Das Gesetz 2/2023 legt die konkrete Einrichtung dieses externen Informationskanals und die Ernennung einer unabhängigen Whistleblower-Schutzbehörde fest. Die oben genannten Personen („Informanten“) können der genannten Behörde oder den entsprechenden Behörden oder autonomen Körperschaften die Begehung von im Abschnitt „Mitteilungen“ aufgeführten Handlungen oder Unterlassungen mitteilen, entweder direkt oder nach erfolgter Mitteilung über diesen internen Informationskanal. (INFORMATIONEN ZUM ZUGANG ZU DIESEM EXTERNEN KANAL NOCH NICHT VERFÜGBAR)
Europäische Kanäle
· Europäisches Amt für Betrugsbekämpfung (OLAF)
VI. SCHUTZ VON INFORMANTEN
Wir setzen uns für den Schutz von Personen ein, die Verstöße oder Nichteinhaltung gemäß Gesetz 2/2023 melden.
Personen, die Verstöße melden oder offenlegen, haben Anspruch auf Schutz vor Vergeltungsmaßnahmen, sofern die folgenden Umstände vorliegen:
1. Sie haben berechtigten Grund zu der Annahme, dass die genannten Informationen zum Zeitpunkt der Mitteilung oder Offenlegung wahr sind, auch wenn sie keine schlüssigen Beweise vorlegen, und dass die oben genannten Informationen in den Anwendungsbereich des Gesetzes fallen.
2. Die Mitteilung bzw. Offenlegung erfolgte im Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen.
Handlungen, die eine Vergeltung darstellen, einschließlich der Androhung von Vergeltungsmaßnahmen und versuchter Vergeltungsmaßnahmen gegen Personen, die eine Mitteilung im Einklang mit dem Gesetz einreichen, sind ausdrücklich verboten.
Unter Vergeltung ist jede Handlung oder Unterlassung zu verstehen, die gesetzlich verboten ist oder die direkt oder indirekt eine Benachteiligung mit sich bringt, die dazu führt, dass die betroffene Person gegenüber einer anderen Person im Arbeits- oder Berufskontext in besonderem Maße benachteiligt wird, allein aufgrund ihrer Informantenstellung oder weil sie eine öffentliche Offenlegung vorgenommen hat.
Während der Bearbeitung der Akte genießen die von der Mitteilung betroffenen Personen das Recht auf Unschuldsvermutung, das Recht auf Verteidigung und das Recht auf Akteneinsicht im Rahmen der in diesem Gesetz geregelten Bedingungen sowie den gleichen Schutz, der für Informanten vorgesehen ist, wobei ihre Identität gewahrt bleibt und die Vertraulichkeit der Tatsachen und Daten des Verfahrens gewährleistet wird.
Die unabhängige Whistleblower-Schutzbehörde A.A.I. kann im Rahmen der von ihr angeordneten Sanktionsverfahren vorläufige Maßnahmen gemäß Artikel 56 des Gesetzes 39/2015 vom 1. Oktober über das gemeinsame Verwaltungsverfahren der öffentlichen Verwaltungen ergreifen.
Vom gesetzlichen Schutz sind ausdrücklich diejenigen Personen ausgenommen, die mitteilen oder offenlegen:
1. Informationen in Mitteilungen, die über einen internen Informationskanal oder aus einem der gesetzlich vorgesehenen Gründe unzulässig waren.
2. Informationen, die im Zusammenhang mit Behauptungen über zwischenmenschliche Konflikte stehen oder nur den Informanten und die Personen betreffen, auf die sich die Mitteilung oder Offenlegung bezieht.
3. Informationen, die der Öffentlichkeit bereits vollständig zugänglich sind oder bei denen es sich lediglich um Gerüchte handelt.
4. Informationen, die sich auf Handlungen oder Unterlassungen beziehen, die nicht in den Geltungsbereich des Gesetzes fallen.
VII. VERTRAULICHKEIT UND DATENSCHUTZ
Die verarbeiteten personenbezogenen Daten, die bereitgestellten Dokumente und alle anderen in der Beschwerde enthaltenen Informationen, die personenbezogene Daten enthalten, werden von den Verantwortlichen des Informanten-/Beschwerdekanals vertraulich behandelt, um der Verpflichtung zur Untersuchung und Bearbeitung der eingereichten Beschwerde sowie zur Einhaltung gesetzlicher Verpflichtungen nachzukommen. festgelegt im Gesetz 2/2023 vom 20. Februar, das den Schutz von Personen regelt, die Verstöße gegen Vorschriften melden, und die Korruptionsbekämpfung.
Personenbezogene Daten, die für die Verarbeitung bestimmter Informationen nicht eindeutig relevant sind, werden nicht erhoben oder, sofern sie versehentlich erhoben werden, unverzüglich gelöscht.
Die Verarbeitung personenbezogener Daten erfolgt unter Einhaltung des Gesetzes 2/2023 vom 20. Februar, das den Schutz von Personen regelt, die Verstöße gegen Vorschriften melden, und der Bekämpfung von Korruption, der Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016, des Organgesetzes 3/2018 vom 5. Dezember zum Schutz personenbezogener Daten und der Gewährleistung digitaler Rechte und des Organgesetzes 7/2021 vom 26. Mai über den Schutz personenbezogener Daten, die zum Zwecke der Verhütung, Aufdeckung, Untersuchung und Verfolgung von Straftaten und der Vollstreckung strafrechtlicher Sanktionen verarbeitet werden.
Der Zugriff auf die im internen Informationssystem enthaltenen personenbezogenen Daten ist beschränkt auf:
a) Die für das System verantwortliche Person und derjenige, der es direkt verwaltet.
b) Die für die Personalabteilung verantwortliche Person oder die ordnungsgemäß benannte zuständige Stelle, nur wenn Disziplinarmaßnahmen gegen einen Arbeitnehmer ergriffen werden könnten.
c) Die Person, die für die rechtlichen Dienstleistungen des Unternehmens oder der Organisation verantwortlich ist, wenn die Ergreifung rechtlicher Maßnahmen im Zusammenhang mit den in der Mitteilung dargelegten Tatsachen angemessen ist.
d) Die für die Behandlung Verantwortlichen, die ggf. benannt werden.
e) Der Datenschutzbeauftragte.
Die Daten können der Rechtsabteilung, Anwälten, Justizbehörden und staatlichen Sicherheitskräften und -behörden zur Kenntnis gebracht werden, falls eine der erhaltenen Informationen wahrscheinlich als Straftat oder Rechtsverstoß irgendeiner Art angesehen werden könnte.
Rechtsgrundlage der Verarbeitung: Die Verarbeitung personenbezogener Daten im Falle der internen Kommunikation wird gemäß den Bestimmungen der Artikel 6.1.c) der Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016, 8 des Organgesetzes 3/2018 vom 5. Dezember und 11 des Organgesetzes 7/2021 vom 26. Mai als rechtmäßig angesehen, wenn gemäß Gemäß den Bestimmungen der Artikel 10 und 13 des Gesetzes ist die Einrichtung eines internen Informationssystems obligatorisch. Wenn dies nicht zwingend erforderlich ist, wird davon ausgegangen, dass die Behandlung unter Artikel 6.1.e) der oben genannten Verordnung fällt. Die Verarbeitung personenbezogener Daten im Falle externer Kommunikationskanäle gilt gemäß den Bestimmungen der Artikel 6.1.c) der Verordnung (EU) 2016/679, 8 des Organgesetzes 3/2018 vom 5. Dezember und 11 des Organgesetzes 7/2021 vom 26. Mai als rechtmäßig.
Rechte des Interessenten: Zugang, Berichtigung, Löschung, Einschränkung, Übertragbarkeit und Widerspruch, kostenlos per E-Mail an: canalcomunicacion@koroshi.tv in den gesetzlich vorgesehenen Fällen.
Erhaltung: Die Daten werden für den für die Bearbeitung der Datei festgelegten Zeitraum (3 Monate) und für die Zeit, die für die Ausübung rechtlicher Schritte erforderlich ist oder für die Hinterlegung von Beweisen für die Leitung des Kanals erforderlich ist, aufbewahrt. Der Interessent hat wiederum das Recht, bei der AEPD unter www.aepd.es einen Antrag einzureichen, um den Schutz seiner Rechte zu beantragen.
VIII. KOMMUNIKATION UND BEWUSSTSEINSSCHÄFTUNG
Um eine Kultur der Integrität und Transparenz zu fördern und Mitarbeiter und andere Stakeholder über den Whistleblower-Kanal zu informieren, werden regelmäßig Schulungen und Sensibilisierungskampagnen durchgeführt
Das Unternehmen verpflichtet sich, diese Richtlinie an alle Mitarbeiter und Interessenten weiterzugeben und sie regelmäßig zu aktualisieren, um die Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften sicherzustellen.
Juni 2023.
